能源中心10月16日--关于2019年9月查处违法违规行为情况的公告

〔2019〕26号 

        为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。9月份查处情况如下:
        异常交易行为管理方面,处理异常交易行为11起。其中,自成交超限5起,频繁报撤单超限6起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示12次,将2名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报3次,并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
        实际控制关系账户认定与协查方面,9月份对15组36个账户进行实际控制关系认定。
        疑似违规交易处理方面,9月份对3起疑似违规交易行为进行排查,未发现违规交易。 
        特此公告。

 

 


上海国际能源交易中心
2019年10月15日